Head of Compliance & Risk Management

Die GFO Portfolio Management & Consulting AG ist eine unabhängige Schweizer Vermögensverwaltung mit Sitz in Zürich. Seit der Gründung im Jahr 1998 wird das Unternehmen von der Gründerin persönlich geführt. Als FINMA-lizenzierter Vermögensverwalter spezialisieren wir uns auf diskretionäre Mandate und entwickeln massgeschneiderte Anlagelösungen für unsere anspruchsvolle Kundschaft.

Unser kleines, spezialisiertes Team arbeitet mit flachen Hierarchien, kurzen Entscheidungswegen und einem hohen Mass an Eigenverantwortung. In diesem Umfeld kommt einer wirksamen Compliance- und Risk-Management-Funktion eine zentrale Bedeutung zu: Sie stellt sicher, dass regulatorische Anforderungen nicht nur eingehalten, sondern im täglichen Geschäft konsequent und praxisnah umgesetzt werden.

Fühlen Sie sich in der Welt der Finanzintermediäre zuhause und verfügen Sie über Erfahrung im Umgang mit anspruchsvoller Privatkundschaft, regulatorischen Fragestellungen und internen Kontrollprozessen? Arbeiten Sie gerne selbstständig, strukturiert und mit einem ausgeprägten Verantwortungsbewusstsein?

Per sofort oder nach Vereinbarung suchen wir ein/e

Head of Compliance & Risk Management (20 – 40%)

Die Funktion bietet einer erfahrenen Fachperson die Möglichkeit, in einem kleinen, spezialisierten Unternehmen eine eigenständige und verantwortungsvolle Compliance- und Risk-Management-Funktion wahrzunehmen und als kompetente Ansprechperson für Geschäftsleitung, Verwaltungsrat und Mitarbeitende zu agieren.

• Pensum: 20 – 40%
• Arbeitsort: Stadt Zürich
• Eintritt nach Vereinbarung, vorzugsweise vor Ende Jahr 2026

Ihre Aufgaben:

Compliance & Regulatory Oversight:

• Überwachung der Einhaltung der relevanten regulatorischen Anforderungen, insbesondere FIDLEG und FINIG
• Laufende Beobachtung regulatorischer Entwicklungen und Umsetzung notwendiger Anpassungen in internen Prozessen, Reglementen und Weisungen
• Durchführung und Dokumentation von Compliance-Kontrollen sowie Nachverfolgung daraus resultierender Massnahmen

• Selbstständige Durchführung der periodischen GwG-Kontrollen und vollständige Dokumentation der Prüfungsergebnisse
• Überprüfung der Einhaltung der gesetzlichen und internen Vorgaben zur Geldwäschereibekämpfung
• Identifikation, Beurteilung und Dokumentation von Feststellungen sowie Nachverfolgung der daraus resultierenden Massnahmen
• Beurteilung und Eskalation von auffälligen Sachverhalten und Geschäftsbeziehungen

KYC / Kundenprüfungen:

• Überwachung und Kontrolle der Einhaltung der KYC-Anforderungen bei der Aufnahme und während der gesamten Geschäftsbeziehung
• Überprüfung der Kundendossiers einschliesslich Identifikation, wirtschaftlich Berechtigten und Risikoklassifizierung
• Durchführung und Dokumentation periodischer Reviews und Aktualisierungen

Risk Management & IKS:

• Überwachung der Einhaltung der Kunden-Anlagerichtlinien (Investment Controlling) und Überprüfung der Portfoliorisiken
• Pflege, Durchführung und Weiterentwicklung des Internen Kontrollsystems (IKS)
• Regelmässige Beurteilung und Dokumentation der Compliance- und operationellen Risiken

Reporting, Audit & Governance:

• Erstellung des jährlichen Compliance- und Risk-Management-Reportings zuhanden der Geschäftsleitung und des Verwaltungsrats
• Koordination und Begleitung von Prüfungen durch die Aufsichtsorganisation und externe Prüfer sowie Nachverfolgung daraus resultierender Massnahmen
• Korrespondenz und Austausch mit der Aufsichtsorganisation und FINMA
• Beratung bei Compliance- und regulatorischen Fragestellungen

Das bringen Sie mit:

• Ausbildung: Höhere Ausbildung im Bereich Recht oder eine spezifische Weiterbildung im Bereich Compliance (z.B. CAS Compliance Management / DAS etc.)
• Erfahrung: Mindestens 2-3 Jahre Berufserfahrung im Bereich Compliance/Risk Management bei einem Schweizer Finanzintermediär.
• Kenntnisse: Fundiertes Wissen über das Schweizer Finanzmarktrecht (FINIG, FIDLEG, GwG etc.) Gute Kenntnisse des EU-Regulatoriums (z.B: MiFID II, Cross-Border-Vorschriften) sind ein klarer Vorteil.
• Arbeitsweise: Strukturierte, exakte und selbstständige Arbeitsweise mit hoher Integrität.
• Sprache: Deutsch Muttersprache, Englisch fliessend und Französisch von Vorteil

Darauf können Sie sich freuen:

Bei der GFO Portfolio Management & Consulting AG erwartet Sie ein vielseitiges und verantwortungsvolles Tätigkeitsfeld in einem kleinen, spezialisierten Umfeld. Sie arbeiten eng mit einem erfahrenen Team zusammen und sind die zentrale Ansprechperson für das Compliance und Risk Management. Die Zusammenarbeit ist geprägt von Vertrauen, Diskretion und kurzen Entscheidungswegen. Wir legen grossen Wert auf Eigenverantwortung, eine strukturierte Arbeitsweise und ein gutes Gespür für die Abläufe im Hintergrund eines anspruchsvollen Kundenumfelds. In dieser Rolle leisten Sie einen wesentlichen Beitrag zum reibungslosen Tagesgeschäft und zur nachhaltigen Weiterentwicklung unseres Unternehmens.

Interessiert?

Dann freuen wir uns auf Ihre Bewerbung!